财经频道北方投资长沙分存承诺收益等问题 被责令改正

财经频道 2020-02-01136未知admin

  新浪财经讯 1月16日,财经频道湖南证监局披露对中资北方投资顾问有限长沙分(北方投资长沙分)采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。

  经查,北方投资长沙分存在以下问题:无证券投资顾问执业资质人员向客户作具体投资;对服务能力进行不实、财经频道性的宣传;业务推广过程中向客户承诺收益。以上事实有事实确认书、财经频道谈话、微信截图等证明。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行》(公告[2010]第27)第七条和第二十四条。按照《证券投资顾问业务暂行》第三十的,决定对该分采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。

  责任编辑:观察

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