财经频道盈亚证券投资湖南分存多项问题 被责令改正

财经频道 2020-02-01126未知admin

  新浪财经讯 1月16日,湖南证监局披露对盈亚证券投资有限湖南分(盈亚证券投资湖南分)采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。

  经查,该存在以下问题:无证券投资顾问执业资质人员向客户作具体投资;对服务能力进行不实、性的宣传;业务推广过程中向客户承诺收益;业务推广环节留痕管理不到位。

  以上事实有事实确认书、情况说明、微信截图、QQ聊天记录等证明。财经频道

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行》(公告[2010]第27)第七条、第二十四条和第二十八条。按照《证券投资顾问业务暂行》第三十的,财经频道财经频道决定对该采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。

  责任编辑:观察

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